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項(xiàng)目遴選不審慎、核查把關(guān)不嚴(yán)格、內(nèi)部控制不完善，針對(duì)注冊(cè)制下券商投行業(yè)務(wù)存在的突出問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)近日公布施行《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確將擴(kuò)大現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo)面，督促證券公司履職盡責(zé)，更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”作用，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。

注冊(cè)制改革是這一輪全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，而中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是注冊(cè)制平穩(wěn)實(shí)施的重要基礎(chǔ)。注冊(cè)制試點(diǎn)以來(lái)，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)表示，一些證券公司尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項(xiàng)目遴選不審慎，核查把關(guān)不嚴(yán)格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報(bào)”“一查就撤”等問(wèn)題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)注冊(cè)制下保薦承銷(xiāo)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等投資銀行業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱(chēng)投行業(yè)務(wù))的監(jiān)管，綜合施策、標(biāo)本兼治，推動(dòng)證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)該意見(jiàn)。

意見(jiàn)全面強(qiáng)化立體追責(zé)，凈化市場(chǎng)生態(tài)，明確將擴(kuò)大現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo)面，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的原則，對(duì)收到現(xiàn)場(chǎng)檢查或督導(dǎo)通知后撤回的項(xiàng)目，應(yīng)依法組織核查，堅(jiān)決杜絕“帶病闖關(guān)”的行為。加大行政監(jiān)管力度，機(jī)構(gòu)罰與個(gè)人罰并重，用好行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)仁侄巍?/p>

意見(jiàn)還要求強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制。壓實(shí)證券公司主要負(fù)責(zé)人、高管的管理責(zé)任。落實(shí)對(duì)投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)責(zé)任人員穿透式監(jiān)管和全鏈條問(wèn)責(zé)。強(qiáng)化內(nèi)控部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的制衡，建立內(nèi)控部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)人員的質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。(記者孫杰)

證監(jiān)會(huì)立新規(guī)杜絕“帶病闖關(guān)” 推動(dòng)證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量

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