“最美小區(qū)”“最值得信賴(lài)品質(zhì)大盤(pán)”“最佳品質(zhì)樓盤(pán)”……近日上饒市某房地產(chǎn)企業(yè)因在樓盤(pán)宣傳彩頁(yè)上使用違法宣傳廣告語(yǔ)被舉報(bào)，給自己惹來(lái)了麻煩：涉嫌違反廣告法，面臨20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下處罰。

在收到12315投訴舉報(bào)中心轉(zhuǎn)辦單后，上饒市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法稽查隊(duì)迅速展開(kāi)執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)屬首次違法違規(guī)，違法廣告發(fā)布時(shí)間短，事發(fā)后，企業(yè)積極配合調(diào)查取證，按要求認(rèn)真整改，最終依據(jù)免罰清單，決定對(duì)其免于行政處罰。

法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。今年以來(lái)，江西試點(diǎn)多領(lǐng)域行政執(zhí)法免罰清單制度，探索建立市場(chǎng)主體輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，一場(chǎng)有溫度的執(zhí)法變革正在進(jìn)行。

免罰清單，行政執(zhí)法新舉

6月30日，上饒市司法局牽頭梳理并下發(fā)了輕微違法違規(guī)行為免罰清單，對(duì)于符合清單所列的87種輕微違法違規(guī)行為，免予行政處罰。

免罰清單涉及市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、文廣新旅、交通運(yùn)輸、應(yīng)急管理等具有行政處罰權(quán)的6個(gè)行政執(zhí)法部門(mén)，所確立的免罰事項(xiàng)，均與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)和群眾生活息息相關(guān)。

去年以來(lái)，新冠肺炎疫情給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)較大沖擊，圍繞堅(jiān)持包容審慎監(jiān)管、營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、助力企業(yè)渡過(guò)難關(guān)，多地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，紛紛出臺(tái)免罰清單制度。

新余率先行動(dòng)，“打包”對(duì)37項(xiàng)輕微違法行為事項(xiàng)不予處罰，要求行政執(zhí)法部門(mén)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，通過(guò)批評(píng)教育、指導(dǎo)約談等措施，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

南昌將重點(diǎn)放在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，出臺(tái)輕微違法違規(guī)行為免罰清單，大力推行精準(zhǔn)執(zhí)法、柔性執(zhí)法，鼓勵(lì)當(dāng)事人主動(dòng)糾錯(cuò)、自我糾錯(cuò)、主動(dòng)消除或減輕社會(huì)危害，讓行政執(zhí)法更有溫度。

在宜春、九江等地，執(zhí)法部門(mén)依據(jù)免罰清單，一方面運(yùn)用政策輔導(dǎo)、行政建議、警示告誡等柔性執(zhí)法方式，將親商理念融入對(duì)企業(yè)的行政指導(dǎo);另一方面準(zhǔn)確把握法治底線(xiàn)，對(duì)于觸及安全底線(xiàn)、環(huán)保底線(xiàn)、食品安全等惡意違法行為，嚴(yán)肅查處問(wèn)責(zé)。

“免罰清單的落地，在減少執(zhí)法爭(zhēng)議、顯著提升執(zhí)法效能的同時(shí)，也為各地優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境助了力。”省司法廳行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督處副處長(zhǎng)付華表示。

精細(xì)化執(zhí)法，讓企業(yè)“初”錯(cuò)就改

什么樣的違法行為屬于“輕微違法”行為?如何厘清“輕微違法”的界限?為解決這些問(wèn)題，免罰清單出臺(tái)前，南昌市司法部門(mén)與行政部門(mén)一道，對(duì)近年來(lái)的行政處罰案例進(jìn)行了深入調(diào)研。

“通過(guò)調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，很多輕微違法行為的主體都是中小企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，這些企業(yè)大都‘初出茅廬’，合規(guī)意識(shí)較弱，初次違法多是無(wú)心之失，嚴(yán)格處罰難免對(duì)其經(jīng)營(yíng)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響。”南昌市司法局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

為此，他們仔細(xì)梳理了行政處罰法中“不予行政處罰”的通行規(guī)定，以及行業(yè)單行法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在廣泛聽(tīng)取企業(yè)意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上，對(duì)違法行為進(jìn)行精細(xì)劃分，形成免罰清單。

“清單的核心，就是行政處罰裁量中‘不予處罰情形’的具體化、明確化。”付華介紹，各地清單均緊扣免罰三個(gè)要件：初次違法、危害后果輕微、違法行為人及時(shí)改正。指向也非常明確：按照寬嚴(yán)相濟(jì)的思路，堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)和綜合裁量的原則，引導(dǎo)企業(yè)“初”錯(cuò)就改，促進(jìn)企業(yè)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

在一線(xiàn)執(zhí)法多年的上饒市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法稽查大隊(duì)隊(duì)員周志翔眼里，免罰清單的出臺(tái)，不僅意味著行政執(zhí)法由剛性監(jiān)管向差異化監(jiān)管、柔性監(jiān)管、適度監(jiān)管轉(zhuǎn)變，更是對(duì)執(zhí)法人員的“減負(fù)、松綁”。

“雖然‘不予處罰’是行政機(jī)關(guān)依法擁有的裁量權(quán)之一，但在執(zhí)法實(shí)踐中，由于缺乏明確的指引依據(jù)，執(zhí)法者擔(dān)心被扣上‘不作為’的帽子，對(duì)輕微違法行為大多按照某一單行行政法規(guī)確定的最低處罰內(nèi)容進(jìn)行處罰。”周志翔說(shuō)，免罰清單從制度層面給一線(xiàn)執(zhí)法人員增添了底氣，讓執(zhí)法人員敢于也愿意給企業(yè)免罰，既遵循了法律精神，又做到了寬嚴(yán)相濟(jì)、剛?cè)岵⑹⒎ɡ硐嗳荨?/p>

“免罰”不“免責(zé)”，加強(qiáng)執(zhí)法痕跡化管理

對(duì)違法行為“網(wǎng)開(kāi)一面”，是否意味著“法外開(kāi)恩”?會(huì)不會(huì)縱容違法，甚至積小錯(cuò)釀大禍?這是免罰清單制度推出以來(lái)，很多人的疑惑。

“免罰清單并不是免責(zé)清單。”付華告訴記者，免罰僅僅是免除行政處罰，而市場(chǎng)主體本身應(yīng)履行的糾正違法行為、消除影響等責(zé)任仍在。行政機(jī)關(guān)仍需要采用責(zé)令改正、行政告誡、行政約談、行政指導(dǎo)等柔性措施進(jìn)行糾正教育，促進(jìn)其提高合規(guī)意識(shí)，開(kāi)展守法經(jīng)營(yíng)。對(duì)此，免罰清單也予以了明確規(guī)定。

此外，為讓免罰清單“賞罰分明”，避免“一免了之”，執(zhí)法部門(mén)在辦案過(guò)程中形成的《免罰通知書(shū)》《責(zé)令改正通知書(shū)》《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》都將內(nèi)部留檔，作為日后監(jiān)管執(zhí)法的依據(jù)。對(duì)于免于處罰的市場(chǎng)主體在首次免罰后“明知再犯”，監(jiān)管部門(mén)將從嚴(yán)從重查處。

新舉措也倒逼執(zhí)法部門(mén)嚴(yán)格界定“罰”與“不罰”的標(biāo)準(zhǔn)，不斷提升執(zhí)法精細(xì)化水平。

據(jù)了解，免罰清單出臺(tái)以來(lái)，上饒市市場(chǎng)監(jiān)管、消防、文化旅游、生態(tài)環(huán)境等部門(mén)均制定了免罰清單實(shí)施指導(dǎo)文件，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法流程、明確具體職責(zé)。在南昌、九江，執(zhí)法痕跡化管理進(jìn)一步加強(qiáng)，行政執(zhí)法人員根據(jù)實(shí)際情況，采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過(guò)程，確保履職盡責(zé)有據(jù)可查和可回溯管理。

人性化、精細(xì)化執(zhí)法所帶來(lái)的正面效應(yīng)不斷顯現(xiàn)。有的企業(yè)擴(kuò)充了合規(guī)審查內(nèi)容，有的企業(yè)聘請(qǐng)了法律顧問(wèn)。很多企業(yè)表示，免罰清單提升了企業(yè)的法治獲得感，投資興業(yè)更安心、更有信心。

“下一步，我們將總結(jié)推廣試點(diǎn)地區(qū)的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，進(jìn)一步推動(dòng)免罰清單擴(kuò)展到更多領(lǐng)域、更多地區(qū)，為中小企業(yè)、新業(yè)態(tài)、創(chuàng)新型企業(yè)提供更加寬容的發(fā)展環(huán)境。”付華說(shuō)。(記者 楊 靜)